发布日期：2026-02-20 08:54 点击次数：68
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开头：时候财经
12月27日，记者从中国证监会广西监管局获悉，因违章操作支属证券账户，国海证券股份有限公司两名前营业部职工韦振庚、何继兴永诀被处以5万元和3万元罚金。同期，国海证券因关连解决问题被广西证监局继承出具警示函的监管措施。
阐述广西证监局行政处罚决定书露馅，韦振庚于2010年至2024年4月手艺在国海证券柳州潭中东路、北站路证券营业部使命。2010年9月至2024年4月23日历间，韦振庚使用营业部电脑、本东说念主手机等开拓，操作其姐姐“韦某静”的证券账户营业股票及可转债，交游金额达1637.87万元，交游失掉77.08万元。
另又名当事东说念主何继兴则在2012年9月至2022年11月手艺在国海证券玉林北流市永安路、永丰路证券营业部任职。手艺，何继兴应用营业部电脑和个东说念主手机，操作其妃耦“吕某媛”的证券账户进行交游，交游金额460.98万元，失掉17.67万元。
广西证监局认定，上述两东说念主的活动违背了《证券法》第四十条第一款的挨次，组成《证券法》第一百八十七条所述行恶活动，最终对韦振庚处以5万元罚金并责令其照章处理罪人抓有的证券，对何继兴处以3万元罚金。
此外，因上述职工违章事件反应出公司在设施使命主说念主员执业活动方面存在不及，广西证监局于12月19日向国海证券下发警示函。监管部门条款国海证券加强对从业东说念主员活动解决，加大东说念主员违章问责力度，切实提高合规解决水平。
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